原文刊載于《中國科學院院刊》2024年第2期“政策與管理研究”，本文為精簡改編版

葛春雷1 裴瑞敏1,2 張秋菊1,2

1 中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院

2 中國科學院大學 公共政策與管理學院

協(xié)同創(chuàng)新逐漸成為“大科學”時代科技發(fā)展的必然選擇，也成為創(chuàng)新型國家開展科技創(chuàng)新活動的重要趨勢。

與發(fā)達國家相比，我國協(xié)同創(chuàng)新組織模式還存在不少弊端，協(xié)同創(chuàng)新的廣度、深度、效果和持久性有限，沒有形成基于利益驅動的協(xié)同創(chuàng)新長效機制。如何將科技創(chuàng)新主體有效協(xié)同起來，以最優(yōu)化的組織模式進行創(chuàng)新，對于我國突破關鍵核心技術、加快實現(xiàn)創(chuàng)新驅動發(fā)展、推動高水平科技自立自強具有重要意義。

德國四大科研機構——馬克斯-普朗克科學促進會（MPG，以下簡稱“馬普學會”）、弗勞恩霍夫協(xié)會（FhG）、萊布尼茨科學聯(lián)合會（WGL）、亥姆霍茲聯(lián)合會（HGF）作為德國科技創(chuàng)新體系中重要的戰(zhàn)略科技力量，在創(chuàng)新鏈上各司其職，在關鍵技術攻關方面體現(xiàn)了協(xié)同創(chuàng)新的組織特征并取得顯著成效，值得我國借鑒。

1 德國四大科研機構協(xié)同創(chuàng)新組織模式

德國四大科研機構協(xié)同創(chuàng)新的組織形式多樣，按合作組織結構的松散程度分為項目型、集成型、戰(zhàn)略聯(lián)盟型、平臺型和網(wǎng)絡型5種組織模式。

項目型組織模式

項目型組織模式是一種動態(tài)、可擴展、靈活的合作模式，其組織結構緊湊，參與者之間的科研合作密切度高，管理快捷靈活，協(xié)同效率高效。典型案例是馬普學會和弗勞恩霍夫協(xié)會聯(lián)合發(fā)起的合作計劃（圖1）。

圖1 項目型協(xié)同創(chuàng)新組織模式

合作目的。2005年起，在基礎研究和應用研究的交叉領域合作開發(fā)具有應用潛力的新技術，將一流的基礎研究成果轉化為創(chuàng)新應用，通過2個或以上的馬普學會下屬研究所和弗勞恩霍夫協(xié)會下屬研究所合作完成項目，實現(xiàn)各自無法獨立完成的科研目標，填補創(chuàng)新鏈中的缺口。

組織機制。合作項目采用內(nèi)部招標、內(nèi)部競爭、聯(lián)合評審、聯(lián)合資助的方式，每年批準2—4個新項目，提供3—4年的資助。馬普學會和弗勞恩霍夫協(xié)會每年投入400多萬歐元支持合作項目。

政府作用。2005年，德國聯(lián)邦政府和州政府締結《研究與創(chuàng)新公約》，其中，德國聯(lián)邦政府和州政府通過持續(xù)增加包括德國四大科研機構在內(nèi)的非高?？蒲袡C構的預算，保障對非高?？蒲袡C構的經(jīng)費投入，加強其在德國科研體系中的地位。各科研機構在經(jīng)費穩(wěn)定增長的保障下承諾采取更多措施來進一步提升科學研究的質量，措施之一就是深化科研機構之間的合作，縮小基礎理論研究和應用之間的差距。

合作成效。合作計劃自2006年實施以來，馬普學會和弗勞恩霍夫協(xié)會共投入約0.58億歐元、資助項目55個。這些項目涵蓋主題廣泛，實現(xiàn)了新型無稀土磁性材料、雙梳光譜技術、阿秒級極紫外光脈沖激光器等技術創(chuàng)新。

集成型組織模式

集成型組織模式從整體及戰(zhàn)略角度出發(fā)，打破以單一機構為主體的分散組織模式，將具有不同功能的組織要素集成為一個有機整體，通過相互補充，使組織體的功能發(fā)生質的突變，提升整體解決方案的供給能力和綜合競爭優(yōu)勢，放大整體效應。典型案例是德國微電子研究工廠（圖2）。

圖2 集成型協(xié)同創(chuàng)新組織模式

合作目的。德國微電子研究工廠于2017年啟動，由弗勞恩霍夫協(xié)會與萊布尼茨科學聯(lián)合會合作組建，其目的是通過跨區(qū)域合作方式將科研與應用、科研與加工、科研與生產(chǎn)密切結合起來，在基礎研究和客戶特定的產(chǎn)品開發(fā)之間架起橋梁，向科學和工業(yè)領域的用戶提供新技術和覆蓋完整創(chuàng)新鏈的一站式、高成熟度的解決方案，推動德國乃至歐洲的半導體和電子工業(yè)的發(fā)展。

組織機制。德國微電子研究工廠將2家機構共13個研究所的2000多名科研人員和研發(fā)設備統(tǒng)籌組織，研究重點整合為“硅基技術”“復合半導體”“異質整合”“設計、測試及可靠性”四個未來技術領域，并通過“微波和太赫茲”“電力電子”“互補型金屬氧化物半導體電路的設計、制造和系統(tǒng)集成”“光電系統(tǒng)”“傳感器系統(tǒng)”“微機電系統(tǒng)執(zhí)行器”六個技術平臺整合相關能力，為客戶提供整體解決方案。設在柏林的辦事處負責組織、協(xié)調(diào)業(yè)務活動和戰(zhàn)略發(fā)展。

政府作用。德國微電子研究工廠是德國聯(lián)邦政府在泛歐計劃“歐盟共同利益重點項目”（IPCEI）框架下的配套舉措，德國聯(lián)邦教育與研究部為德國微電子研究工廠的研發(fā)項目與基礎設施建資助總額約4億歐元，其中，首批實驗設備的更新和擴建約3.5億歐元，弗勞恩霍夫協(xié)會獲得約2.8億歐元、萊布尼茨科學聯(lián)合會獲得約0.7億歐元。

合作成效。德國微電子研究工廠作為歐洲最大的跨地區(qū)微電子研發(fā)聯(lián)盟，是世界智能系統(tǒng)領域規(guī)模最大的技術和知識產(chǎn)權團隊，其在通信和傳感技術領域對太赫茲技術的開發(fā)為德國成功實施“工業(yè)4.0”、數(shù)字化及解決資源效率等未來問題作出了重要貢獻。

戰(zhàn)略聯(lián)盟型組織模式

戰(zhàn)略聯(lián)盟型組織模式是一種戰(zhàn)略性、松散的長期合作模式，由2個或2個以上具有共同戰(zhàn)略利益的組織組成。該組織模式強調(diào)合作各方作為統(tǒng)一整體，在選定的領域共同使用資源進行開發(fā)并占領市場，從而實現(xiàn)增強競爭優(yōu)勢、提升整體顯示度的最終戰(zhàn)略目標。典型案例是慕尼黑量子谷計劃（圖3）。

圖3 戰(zhàn)略聯(lián)盟型協(xié)同創(chuàng)新組織模式

合作目的。慕尼黑量子谷計劃由馬普學會、弗勞恩霍夫協(xié)會、亥姆霍茲聯(lián)合會旗下的德國航空航天中心聯(lián)合巴伐利亞科學院、慕尼黑工業(yè)大學、慕尼黑大學和紐倫堡大學合作發(fā)起，目標是在未來10年內(nèi)使慕尼黑成為全球擁有最先進量子科學和技術的地區(qū)之一，幫助德國在量子技術領域取得領先地位。

組織機制。慕尼黑量子谷從研究、開發(fā)和人才三方面深入探索量子科學和技術，7家合作機構以“注冊協(xié)會”的法律形式成立了“慕尼黑量子谷協(xié)會”，負責指導和協(xié)調(diào)量子谷的工作，整合并分配資源，接受政府和工業(yè)界代表的監(jiān)督。

政府作用。巴伐利亞州政府在“巴伐利亞高科技議程”框架下為慕尼黑量子谷提供了總計3億歐元的資金。同時，慕尼黑量子谷作為德國聯(lián)邦政府“未來計劃”的一部分，得到了德國聯(lián)邦教育與研究部和聯(lián)邦經(jīng)濟部0.8億歐元的資助。此外，慕尼黑量子谷還與量子技術領域的企業(yè)合作，獲得產(chǎn)業(yè)界的資助。

合作成效。慕尼黑量子谷僅成立一年多就在量子信息科學的重要理論、軟硬件開發(fā)等方面取得了重大成就，決定性地推動了量子技術發(fā)展，使巴伐利亞成為量子研究與創(chuàng)新的領先地區(qū)。同時，在創(chuàng)建跨學科生態(tài)系統(tǒng)方面也發(fā)揮先鋒作用，研究人員數(shù)量從成立之初的200名幾乎翻了1倍。

平臺型組織模式

平臺型組織模式由一個牽頭單位和多個合作伙伴共同構建，旨在建立一個開放、動態(tài)的協(xié)同平臺，通過平臺的開放性實現(xiàn)資源的有效整合和合作，合作伙伴在平臺構建發(fā)展的過程中有較強的流動性，平臺上每個合作伙伴的優(yōu)勢互為補充，相互促進，使平臺釋放巨大能量，共同創(chuàng)建“共創(chuàng)共贏”的生態(tài)。典型案例是網(wǎng)絡谷項目（圖4）。

圖4 平臺型協(xié)同創(chuàng)新組織模式

合作目的。網(wǎng)絡谷由來自德國政府、科學界和工業(yè)界的12個合作成員共同參與，其目的是創(chuàng)造研究和創(chuàng)業(yè)生態(tài)，打造德國“硅谷”。

組織機制。網(wǎng)絡谷跨越斯圖加特和圖賓根2個城市，設置專業(yè)知識與人才、經(jīng)濟開發(fā)和社會影響3個子領域。在組織管理結構上，網(wǎng)路谷設有全體大會和執(zhí)行委員會。全體大會負責決策網(wǎng)絡谷最根本、最首要的發(fā)展問題和戰(zhàn)略利益，馬普學會、巴登—符騰堡州政府和企業(yè)各占33.3%的選票。執(zhí)行委員會負責網(wǎng)絡谷正在執(zhí)行中的項目，由全體大會選出的3名成員組成，分別是馬普學會代表、巴登—符騰堡州政府和大學代表、企業(yè)代表。

出資方式。網(wǎng)絡谷由所有合作成員共同投資，第1階段投資金額約1.65億歐元。巴登—符騰堡州政府、馬普學會、斯圖加特大學和圖賓根大學負責出資建設新的研究大樓、教授席位、研究小組、研究生院和其他主要設施，其中巴登—符騰堡州政府作為最大資助者，提供了超過1.6億歐元的資助，產(chǎn)業(yè)界合作成員在2018—2022年共為馬普智能系統(tǒng)研究所、斯圖加特大學和圖賓根大學的研究小組提供了總計約750萬歐元的支持并資助了2個基金教授席位。此外，網(wǎng)絡谷還得到卡爾蔡司基金會等基金會的支持。

合作成效。網(wǎng)絡谷是歐洲最大的人工智能研究組織，在整個德國乃至國際上都享有極高的聲譽，在相關排名中也名列前茅。網(wǎng)絡谷自成立以來，合作成員之間的合作促進了德國斯圖加特—圖賓根地區(qū)人工智能領域生態(tài)系統(tǒng)的繁榮與發(fā)展，網(wǎng)絡谷所在的巴登—符騰堡州已然成為歐洲和全球機器學習、機器人和計算機視覺的研究與創(chuàng)新中心，其作為核心熱點地區(qū)的勢頭日益明顯。

網(wǎng)絡型組織模式

網(wǎng)絡型組織模式是組織結構最為松散的一種合作組織，在組織形式上打破了機構和地區(qū)的界限，具有多邊性和立體性的特點。結點是網(wǎng)絡型組織的基本單元，具有決策能力并可獨立完成任務，由組織成員構成。由于該模式的組織結構最為松散，因此網(wǎng)絡型組織有國家的引導和長期資助以使其組織結構保持穩(wěn)定，并有一套特定的協(xié)調(diào)管理體系。該模式的典型案例是健康研究中心（圖5）。

圖5 網(wǎng)絡型協(xié)同創(chuàng)新組織模式

合作目的。健康研究中心的合作成員來自大學和大學外的醫(yī)學研究機構，合作成員的科學專業(yè)知識在醫(yī)學創(chuàng)新鏈上呈現(xiàn)互補性，目的是在全國范圍內(nèi)將常見疾病領域的研究力量集中起來，創(chuàng)建國家衛(wèi)生研究網(wǎng)絡，提高研究質量，加快研究成果從實驗室到醫(yī)療服務的轉化過程。

組織機制。健康研究中心以“工作組—工作站點”的雙層結構開展科研活動，工作組分為科學工作組和臨床工作組，合作成員通過加入工作組參與健康研究中心的研究活動。地理空間上相鄰的工作組又聯(lián)合組成工作站點，共同完成健康研究中心的研究任務，每個健康研究中心的工作站點數(shù)量通常為5—9個。

政府作用。健康研究中心是在“德國聯(lián)邦政府健康研究框架計劃”下建立的，由聯(lián)邦政府和州政府按照90:10的分攤比例長期資助。每年德國聯(lián)邦政府和13個州政府對健康研究中心的資助約為2.7億歐元。

合作成效。健康研究中心將基礎研究和臨床研究成功地捆綁在一起，為加快研究成果向醫(yī)療服務的轉化創(chuàng)造了最佳條件。2020年，由健康研究中心科學家主導的首個治療慢性丁型肝炎的藥物和一種新的心臟瓣膜技術在歐洲獲得批準，為造福人類作出了決定性貢獻。

不同組織模式的差異與特點

依據(jù)組織機構的松散程度，德國四大科研機構的協(xié)同創(chuàng)新組織模式可歸納為緊湊型和松散型2類。項目型和集成型屬于合作主體數(shù)量精簡、組織緊密、結構精益的緊湊型。戰(zhàn)略聯(lián)盟型、平臺型和網(wǎng)絡型為合作范圍廣泛、合作主體多元的松散型。

表1 德國四大科研機構協(xié)同創(chuàng)新組織模式比較

2 啟示與借鑒

1

引入增量資源推動協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展

2006年起，德國聯(lián)邦政府與州政府締結《研究與創(chuàng)新公約》，承諾對德國四大科研機構的資助金額每年至少增加3%，同時也對德國四大科研機構提出了加強協(xié)同合作的要求。增量資源的引入對德國四大科研機構間的合作聯(lián)動起到了積極的調(diào)動作用，并為協(xié)同創(chuàng)新的穩(wěn)定運行提供了重要的經(jīng)費保障。我國應改變增量科技資源主要用于競爭性項目或新增研究單元的現(xiàn)狀，在穩(wěn)定已有科研機構使命定位的基礎上，通過配置增量資源鼓勵科研機構開展協(xié)同創(chuàng)新，形成主體功能定位明確、創(chuàng)新優(yōu)勢互補的國家創(chuàng)新體系。

2

強化綜合性國立科研機構全鏈條協(xié)同創(chuàng)新

德國四大科研機構的使命定位從前沿基礎研究延伸至應用技術開發(fā)，覆蓋創(chuàng)新全鏈條。以中國科學院為代表的綜合性國立科研機構，應充分發(fā)揮學科領域全、創(chuàng)新鏈條長的體系化、建制化優(yōu)勢，打破學科、領域、團隊壁壘，主動對接創(chuàng)新鏈上下游的研究力量，發(fā)揮不同研究單元的差異化優(yōu)勢，加快形成分工明確、協(xié)同高效、分可獨立作戰(zhàn)、聚可合力攻關的科研攻堅模式。

3

構建以國家實驗室為主導的戰(zhàn)略科技力量協(xié)同網(wǎng)絡

具有國家實驗室性質的亥姆霍茲聯(lián)合會在健康研究等國家重大戰(zhàn)略任務的協(xié)同攻關中占據(jù)主導地位，發(fā)揮引領和集聚作用。我國應在跨學科、跨領域、跨機構、跨區(qū)域、長周期、大投入的復雜重大科技協(xié)同攻關任務中，充分發(fā)揮國家實驗室作為建制化國家戰(zhàn)略科技力量的龍頭牽引作用，集成各類創(chuàng)新資源的優(yōu)勢，形成具有強大整合效應、協(xié)同效應、輻射效應和放大效應的網(wǎng)絡化協(xié)同模式，顯著提升核心技術攻堅體系效能。

葛春雷 中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院助理研究員。主要研究方向：德國創(chuàng)新體系、科技創(chuàng)新戰(zhàn)略與政策。

裴瑞敏 中國科學院科技戰(zhàn)略咨詢研究院創(chuàng)新研究員。主要研究方向：科技戰(zhàn)略與政策、創(chuàng)新管理、智庫理論方法。

文章源自：葛春雷, 裴瑞敏, 張秋菊. 德國科研機構協(xié)同創(chuàng)新組織模式研究. 中國科學院院刊, 2024, 39(2): 345-357. DOI: 10.16418/j.issn.1000-3045.20230726006.